Khi nào công ty quản lý đầu tư chứng khoán bị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán?

Khi nào công ty quản lý đầu tư chứng khoán bị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán?

Xin chào, tôi đang tìm hiểu về lĩnh vực chứng khoán theo quy định mới, tôi có thắc mắc: công ty quản lý đầu tư chứng khoán bị đình chỉ hoạt động nhưng sau 06 tháng vẫn không khắc phục được vấn đề an toàn tài chính thì có bị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán không? Nhờ hỗ trợ giải đáp. Cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Khoản 2 Điều 94 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Sau 06 tháng kể từ ngày quyết định đình chỉ có hiệu lực, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán bị đình chỉ trong trường hợp công ty chứng khoán không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ trong các trường hợp sau:

- Không khắc phục được tình trạng theo quy định tại Điều 92 của Luật này. Theo đó: công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bảo đảm các chỉ tiêu an toàn tài chính.

- Không đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 1 Điều 85 của Luật này hoặc điều kiện vốn chủ sở hữu không thấp hơn vốn điều lệ tối thiểu sau thời hạn khắc phục quy định tại khoản 2 Điều 85 của Luật này.

Như vậy, nếu sau 6 tháng đình chỉ hoạt động mà công ty quản lý đầu tư chứng khoán vẫn không khắc phục được các chỉ tiêu an toàn tài chính thì sẽ bị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

Trên đây là nội dung hỗ trợ!

Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải làm gì?

Tôi đang cần một số thông tin liên quan đến chi nhánh công ty chứng khoán, cho tôi hỏi trong thời gian bị đình chỉ hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải làm gì? Xin cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Khoản 3 Điều 94 Luật Chứng khoán 2019 quy định trong thời gian bị đình chỉ hoạt động, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải thực hiện các biện pháp khắc phục hoặc hạn chế hoạt động sau đây:

- Không được ký mới, gia hạn các hợp đồng có liên quan đến các nghiệp vụ kinh doanh bị đình chỉ hoạt động; phải thực hiện tất toán, chuyển tài khoản theo yêu cầu của khách hàng (nếu có);

- Có phương án khắc phục và báo cáo tình hình thực hiện phương án theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn!

Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán

Chào ban biên tập, cho tôi hỏi Luật chứng khoán mới đã quy định quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán như thế nào? Nhờ hỗ trợ giải đáp, cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Điều 101 Luật Chứng khoán 2019 quy định quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

1. Nhà đầu tư có các quyền sau đây:

- Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán tương ứng với tỷ lệ vốn góp;

- Hưởng các lợi ích và tài sản được chia hợp pháp từ việc thanh lý tài sản quỹ đầu tư chứng khoán;

- Yêu cầu công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán mua lại chứng chỉ quỹ mở;

- Khởi kiện công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát hoặc tổ chức liên quan nếu tổ chức này vi phạm quyền, lợi ích hợp pháp của mình;

- Thực hiện quyền của mình thông qua Đại hội nhà đầu tư;

- Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ theo quy định tại Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

- Quyền khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

2. Nhà đầu tư có các nghĩa vụ sau đây:

- Chấp hành quyết định của Đại hội nhà đầu tư;

- Thanh toán đủ tiền mua chứng chỉ quỹ;

- Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn.

Trân trọng!