2. Ngân Hàng Pháp Luật
  3. Chứng khoán
Đăng nhập Đăng ký

Mẫu báo cáo hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

Chưa có bản dịch tiếng Anh của bài viết này, nhấn vào đây để quay về trang chủ tiếng Anh There is no English translation of this article. Click HERE to turn back English Homepage
Ngày hỏi: 09/09/2021

Xin hướng dẫn giúp mình, mẫu báo cáo hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo quy định mới nhất.

    • Mẫu số 03 Phụ lục Ban hành kèm theo Thông tư 58/2021/TT-BTC quy định như sau:

      TÊN TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH
      -------

      CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
      Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
      ---------------

      Số:…/BC-

      …,ngày…tháng…năm…

      BÁO CÁO

      Hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh tháng.../quý.../năm...

      Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

      Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh … được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh số …

      Kính gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh tháng.../quý.../năm... như sau:

      Biểu 1. Tình hình nhân sự

      Đơn vị tính: người

      Đối tượng

      Số lượng người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

      Số lượng người có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh

      Ghi chú

      Cuối kỳ

      Tăng/Giảm so với cuối kỳ trước

      Cuối kỳ

      Tăng/Giảm so với cuối kỳ trước

      (1)

      (2)

      (3)

      (4)

      (5)

      (6)

      I. Trụ sở chính

      1. Ban Giám đốc

      2. Bộ phận môi giới

      3. Bộ phận tự doanh

      4. Bộ phận tư vấn đầu tư

      II. Chi nhánh

      1. Chi nhánh...(tên chi nhánh)

      - Giám đốc chi nhánh

      - Bộ phận môi giới

      - Bộ phận tư vấn

      2. Chi nhánh...(tên chi nhánh)

      - Giám đốc chi nhánh

      - Bộ phận môi giới

      - Bộ phận tư vấn

      III. Phòng giao dịch

      1. Phòng giao dịch...(tên phòng giao dịch)

      2. Phòng giao dịch...(tên phòng giao dịch)

      IV. Bộ phận khác (nếu có)

      Tổng

      Ghi chú:

      - Cột (2), (3), (4), (5): Nhập theo định dạng số (“Number"). Trường hợp số âm thì để trong ngoặc đơn ( ).

      Biểu 2. Số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư

      Loại khách hàng

      Số lượng tài khoản

      Số lượng tài khoản có phát sinh giao dịch trong kỳ

      Cuối kỳ

      Tăng/Giảm so với cuối kỳ trước

      (1)

      (2)

      (3)

      (4)

      I. Trong nước

      1. Cá nhân

      2. Tổ chức

      II. Nước ngoài

      1. Cá nhân

      2. Tổ chức

      Tổng (I + II)

      Ghi chú:

      - Cột (2), (3), (4): Nhập theo định dạng số (“Number"). Trường hợp số âm thì để trong ngoặc đơn ( ).

      Biểu 3. Tiền gửi giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư

      STT

      Ngân hàng nhận tiền gửi

      Số dư trên tài khoản (triệu đồng)

      Ghi chú

      (1)

      (2)

      (3)

      (4)

      1

      I. Ngân hàng A

      2

      1. Tài khoản số A1

      3

      2. Tài khoản số A2

      4

      3. Tài khoản số…

      5

      II. Ngân hàng B

      6

      1. Tài khoản số B1

      7

      2. Tài khoản số B2

      8

      3. Tài khoản số…

      9

      Tổng (I + II +…)

      Ghi chú:

      - Liệt kê chi tiết từng tài khoản tại tất cả các ngân hàng nhận tiền gửi giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư.

      - Dòng 1 cột (3): Tổng số dư trên tài khoản A1, A2,...

      - Dòng 5 cột (3): Tổng số dư trên tài khoản A1, A2,...

      Biểu 4. Giao dịch chứng khoán phái sinh

      Đơn vị tính: Hợp đồng

      Loại chứng khoán

      Tổng mua

      Tổng bán

      Tổng mua và bán

      Trong kỳ

      Lũy kế từ đầu năm

      Trong kỳ

      Lũy kế từ đầu năm

      Trong kỳ

      Lũy kế từ đầu năm

      (1)

      (2)

      (3)

      (4)

      (5)

      (6)

      (7)

      I. Nhà đầu tư

      Sản phẩm 1

      1. Giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư trong nước

      2. Giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư nước ngoài

      Sản phẩm 2

      1. Giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư trong nước

      2. Giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư nước ngoài

      Sản phẩm…

      1. Giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư trong nước

      2. Giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư nước ngoài

      II. Tự doanh

      1. Sản phẩm 1

      2. Sản phẩm 2

      3. Sản phẩm…

      Biểu 5. Hoạt động tư vấn chứng khoán phái sinh

      Số hợp đồng đã ký đầu kỳ

      Số hợp đồng đã thanh lý trong kỳ

      Số hợp đồng ký mới trong kỳ

      Số hợp đồng còn hiệu lực cuối kỳ

      Phí thu được trong kỳ

      PHỤ TRÁCH BỘ PHẬN
      KIỂM SOÁT NỘI BỘ
      (Ký, ghi rõ họ tên)

      (TỔNG) GIÁM ĐỐC
      (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

      Trân trọng!

    Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của LawNet . Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email: nhch@lawnet.vn

    Căn cứ pháp lý của tình huống
    Nội dung liên quan: " Hoạt động kinh doanh "
    THÔNG TIN NGƯỜI TRẢ LỜI
    Hãy để GOOGLE hỗ trợ bạn