Nghĩa vụ của tổ chức niêm yết, Công ty quản lý quỹ tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM?

Tên tài liệu

Mẫu số

Ghi chú

I- Danh mục hồ sơ đăng ký niêm yết lần đầu

1. Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu

1.1. Giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu

Phụ lục số 01(a)

Thông tư 202/2015/TT-BTC

1.2. Bản chính Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết cổ phiếu hoặc Quyết định phê duyệt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về Đề án cổ phần hóa (trong trường hợp niêm yết cổ phiếu của doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa)

-

-

1.3. Sổ đăng ký cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết (lập trong thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết và được cập nhật tới thời điểm hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ và hợp lệ)

Trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết là công ty đại chúng đã đăng ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam thì bổ sung bản sao công văn thông báo cho Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam về việc đăng ký ngày chốt danh sách cổ đông để lập sổ đăng ký cổ đông.

-

TTLKCK quy định

1.4. Tóm tắt sổ cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

1.5. Danh sách người nội bộ, cổ đông lớn, cổ đông chiến lược và nhóm người có liên quan của người nội bộ.

NY-10A

Quy chế NY tại SGDHCM

1.6. Bản cáo bạch và các phụ lục đính kèm bao gồm:

- Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

- Điều lệ Công ty phù hợp với Công ty niêm yết.

- Biên bản xác định tài sản (nếu có).

- Bản xác định giá trang thiết bị, nhà xưởng, … (nếu có).

- Giới thiệu những văn bản pháp luật liên quan đến tổ chức niêm yết.

- BCTC được kiểm toán của hai (02) năm liền trước năm đăng ký niêm yết.

- Báo cáo về những tranh chấp pháp luật (nếu có).

- Các phụ lục khác (nếu có).

Phụ lục số 02

Thông tư 29/2017/TT-BTC

1.7. Cam kết nắm giữ chứng khoán (đối với cá nhân/tổ chức)

NY-06A

NY-06B

Quy chế NY tại SGDHCM

1.8. Giấy cam kết hạn chế tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài theo quy định của pháp luật đối với lĩnh vực kinh doanh đặc thù (nếu có)

-

-

1.9. Văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước đối với tổ chức tín dụng cổ phần

-

-

1.10. Hợp đồng tư vấn niêm yết (nếu có)

-

-

1.11. Giấy chứng nhận của Trung tâm Lưu ký chứng khoán về việc cổ phiếu đăng ký niêm yết đã đăng ký lưu ký tập trung

-

TTLKCK quy định

1.12. Bản sao hợp lệ Giấy phép kinh doanh chuyên ngành (nếu có)

-

-

1.13. Giấy uỷ quyền thực hiện công bố thông tin

Phụ lục số 01

Thông tư 155/2015/TT-BTC

1.14. Tổng hợp Quá trình tăng vốn

NY-04

Quy chế NY tại SGDHCM

1.15. Tổng hợp quá trình mua/bán cổ phiếu quỹ

NY-05

Quy chế NY tại SGDHCM

1.16. Cam kết niêm yết

NY-09

Quy chế NY tại SGDHCM

1.17. Bản cung cấp thông tin của người nội bộ công ty đăng ký niêm yết

Phụ lục số 03

Thông tư 155/2015/TT-BTC

1.18. Công văn công khai mọi khoản nợ đối với công ty của thành viên HĐQT, BKS, GĐ (TGĐ), Phó GĐ (Phó TGĐ), Kế toán trưởng, cổ đông lớn và những người có liên quan

-

-

1.19. Công văn cam kết không có nợ phải trả quá hạn trên 01 năm tính đến thời điểm đăng ký niêm yết

-

-

1.20. Các tài liệu cần thiết khác (nếu có)

-

-

1.21. Các hồ sơ nộp sau khi được chấp thuận niêm yết chính thức:

-

-

- Giấy đăng ký ngày giao dịch lần đầu.

NY-01A

Quy chế NY tại SGDHCM

- Quy trình nội bộ về công bố thông tin của tổ chức niêm yết.

- Quy chế nội bộ về quản trị công ty.

-

-