Theo quy định, bảng kê trái phiếu đặc biệt làm cơ sở tái cấp vốn hoặc gia hạn tái cấp vốn đối với tổ chức tín dụng như thế nào?

Mẫu Bảng kê trái phiếu đặc biệt làm cơ sở tái cấp vốn hoặc gia hạn tái cấp vốn đối với tổ chức tín dụng như thế nào?

Tại Phụ lục số 06 Thông tư 15/2022/TT-NHNN' onclick="vbclick('849F0', '383869');" target='_blank'>Thông tư 15/2022/TT-NHNN có quy định về bảng kê trái phiếu đặc biệt làm cơ sở tái cấp vốn hoặc gia hạn tái cấp vốn đối với tổ chức tín dụng như sau:

BẢNG KÊ TRÁI PHIẾU ĐẶC BIỆT LÀM CƠ SỞ TÁI CẤP VỐN HOẶC GIA HẠN TÁI CẤP VỐN ĐỐI VỚI … (tên tổ chức tín dụng)

Ngày … tháng … năm …

Đơn vị: đồng

STT	Mã trái phiếu đặc biệt	Ngày phát hành	Ngày đến hạn	Mệnh giá trái phiếu đặc biệt (MG)	Dự phòng rủi ro đã trích lập đối với trái phiếu đặc biệt (DPRR)	Số tiền thu hồi nợ (TN)	Mệnh giá trái phiếu đặc biệt sau khi trừ dự phòng rủi ro và số tiền thu hồi nợ
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8) = (5) - (6) - (7)
1
2
3
…
Tổng				…	…	…	…

Ghi chú: Số liệu dự phòng rủi ro đã trích lập đối với trái phiếu đặc biệt do tổ chức tín dụng báo cáo và chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác của số liệu này.

Lập biểu (Ký, ghi rõ họ tên)

Kiểm soát (Ký, ghi rõ họ tên)

Thủ trưởng đơn vị (Ký, ghi rõ họ tên, chức danh và đóng dấu)

Hướng dẫn lập Bảng kê:

- Các thông tin, số liệu tính đến thời điểm gần nhất khi Công ty Quản lý tài sản gửi Bảng kê.

- Cột (2): Liệt kê theo thứ tự mã trái phiếu đặc biệt.

- Cột (8): Giá trị phải lớn hơn 0.

Mẫu Báo cáo trả trước hạn nợ vay tái cấp vốn trên cơ sở trái phiếu đặc biệt của công ty quản lý tài sản?

Tại Phụ lục số 07 Thông tư 15/2022/TT-NHNN' onclick="vbclick('849F0', '383869');" target='_blank'>Thông tư 15/2022/TT-NHNN có quy định về mẫu Báo cáo trả trước hạn nợ vay tái cấp vốn trên cơ sở trái phiếu đặc biệt của công ty quản lý tài sản như sau:

BÁO CÁO TRẢ TRƯỚC HẠN NỢ VAY TÁI CẤP VỐN TRÊN CƠ SỞ TRÁI PHIẾU ĐẶC BIỆT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ TÀI SẢN

Đơn vị: đồng

STT	Số hiệu Quyết định tái cấp vốn	Trả nợ gốc		TPĐB tương ứng với trả nợ trước hạn của tổ chức tín dụng
		Số tiền	Ngày	Mã TPĐB	Mệnh giá TPĐB (MGi)	Số nợ gốc vay tái cấp vốn đã được trả trước hạn (ĐTi)	Số nợ gốc vay tái cấp vốn phải trả đối với TPĐB (PTi)
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8) = (6) - (7)
Tổng số

Lập biểu (Ký, ghi rõ họ tên)

Kiểm soát (Ký, ghi rõ họ tên)

Người đại diện hợp pháp của tổ chức tín dụng (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

1. Hướng dẫn lập báo cáo:

- Cột (5), (6), (7), (8): Thông tin, số liệu đối với từng trái phiếu đặc biệt tương ứng với việc trả nợ trước hạn của TCTD.

Mệnh giá TPĐB (MGi), số nợ gốc vay tái cấp vốn đã được trả trước hạn (ĐTi), số nợ gốc vay tái cấp vốn phải trả đối với TPĐB (PTi) được xác định theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 12 Thông tư số 15/2022/TT-NHNN.

- Số liệu cột (3) phải lớn hơn hoặc bằng số liệu cột (8) đối với từng trái phiếu đặc biệt.

2. Đơn vị nhận báo cáo: Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước, Công ty Quản lý tài sản, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, Vụ Chính sách tiền tệ.

3. Phương thức gửi báo cáo: Báo cáo dưới hình thức văn bản giấy, gửi trực tiếp hoặc qua dịch vụ bưu chính.

4. Thời gian chốt số liệu báo cáo: Số liệu chốt theo từng lần trả trước hạn nợ vay tái cấp vốn của tổ chức tín dụng theo quy định tại điểm b, c, d khoản 3 Điều 12 Thông tư số 15/2022/TT-NHNN.

Mẫu Báo cáo số liệu tái cấp vốn trên cơ sở trái phiếu đặc biệt của công ty quản lý tài sản của các tổ chức tín dụng?

Tại Phụ lục số 08 Thông tư 15/2022/TT-NHNN' onclick="vbclick('849F0', '383869');" target='_blank'>Thông tư 15/2022/TT-NHNN có quy định về mẫu Báo cáo số liệu tái cấp vốn trên cơ sở trái phiếu đặc biệt của công ty quản lý tài sản của các tổ chức tín dụng như sau:

BÁO CÁO SỐ LIỆU TÁI CẤP VỐN TRÊN CƠ SỞ TRÁI PHIẾU ĐẶC BIỆT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ TÀI SẢN CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG VIỆT NAM

Tháng … năm …

Đơn vị: đồng

STT	Tên TCTD	Số hiệu Quyết định tái cấp vốn	Số tiền NHNN chấp thuận tái cấp vốn	Giải ngân		Thu nợ		Chuyển quá hạn		Chuyển thành cho vay đặc biệt		Dư nợ cuối tháng báo cáo
				Số tiền	Ngày	Số tiền	Ngày	Số tiền	Ngày	Số tiền	Ngày	Tái cấp vốn trong hạn	Tái cấp vốn quá hạn	Cho vay đặc biệt
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)	(9)	(10)	(11)	(12)	(13)	(14)	(15)
Tổng số

Lập biểu (Ký, ghi rõ họ tên)	Kiểm soát (Ký, ghi rõ họ tên)	Thủ trưởng đơn vị (Ký, ghi rõ họ tên, chức danh)
Nơi nhận: - Thống đốc Ngân hàng Nhà nước (để báo cáo); - Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng; - Vụ Chính sách tiền tệ; - Lưu: …

Hướng dẫn lập báo cáo:

- Cột (5), (7), (9), (11), (13), (14): Số liệu nợ gốc tái cấp vốn trên cơ sở trái phiếu đặc biệt đối với tổ chức tín dụng.

- Cột (15): Dư nợ gốc cho vay đặc biệt do dư nợ gốc tái cấp vốn trên cơ sở trái phiếu đặc biệt chuyển thành.

Trân trọng!