Tội làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán theo Bộ Luật hình sự 2015

Theo quy định tại Điều 212 Bộ Luật hình sự 2015 (có hiệu lực ngày 01/01/2018) thì:

1. Người nào làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán thu lợi bất chính từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 2.000.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.500.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.

2. Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:

a) Thu lợi bất chính 2.000.000.000 đồng trở lên;

b) Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;

c) Có tổ chức;

d) Tái phạm nguy hiểm.

3. Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

Thứ nhất, dấu hiệu pháp lý tội làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán:

Khách thể: Hành vi nêu trên xâm phạm đến quy định quản lý hoạt động chứng khoán của Nhà nước. Đối tượng của tội phạm này là chứng khoán, là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của tổ chức phát hành chứng khoán được thể hiện dưới hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử, bao gồm cổ phiếu, trái phiếu,….

Chủ thể: Chủ thể của tội phạm này là bất kỳ người nào đạt độ tuổi luật định, đủ năng lực trách nhiệm hình sự.

Mặt khách quan: Mặt khách quan của tội phạm này đòi hỏi người phạm tội có hành vi làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán thu lợi bất chính hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư.

Mặt chủ quan: Tội phạm này được thực hiện với lỗi cố ý. Tức là người phạm tội nhận thức được hành vi của mình là nguy hiểm, mong muốn hậu quả xảy ra hoặc tuy không mong muốn nhưng có ý thức để mặc hậu quả xảy ra.

Thứ hai, hình phạt áp dụng:

Đối với trường hợp thuộc cấu thành cơ bản: Người phạm tội có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.

Đối với trường hợp thuộc cấu thành tăng nặng: Người phạm tội có thể bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm.

Trên đây là nội dung tư vấn về hình phạt tội làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này vui lòng tham khảo thêm tại Bộ Luật hình sự 2015.

Trân trọng!