Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền bị phạt bao nhiêu?

26/04/2022

Cho mình hỏi chút vấn đề trong lĩnh vực bảo hiểm nhân thọ. Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền bị phạt bao nhiêu? Cảm ơn!

    • Theo Khoản 6 Điều 2 Nghị định 80/2019/NĐ-CP thì nội dung này được quy định như sau:

      Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ thực hiện hành vi vi phạm quy định về nhận biết và cập nhật thông tin khách hàng thì bị xử phạt như sau:

      Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với hành vi không ban hành và tuân thủ quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền; không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền.

      Như vậy, nếu doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền sẽ bị phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng.

      Trân trọng!

    Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của LawNet . Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email: nhch@lawnet.vn

    Căn cứ pháp lý của tình huống
    THÔNG TIN NGƯỜI TRẢ LỜI
    Hãy để GOOGLE hỗ trợ bạn